炒股就看，天富权威，期货专业，上海上海示函及时，营业因风全面，部负助您挖掘潜力主题机会！责人证监

2月27日消息，许衍险管陷天富期货上海营业部负责人许衍明被上海证监局出具警示函。明被

上海证监局公告显示，局出具许衍明在担任天富期货有限公司上海营业部负责人期间，到位上海营业部存在对部分客户异常交易行为监控不到位、内部居间业务管控不足、控制客户开户适当性资料管理混乱等问题，存缺反映上海营业部风险管理不到位，天富内部控制存在缺陷，期货违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

上海证监局指出，许衍明作为上海营业部负责人，未切实履行职责，对上述问题负有管理责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第四条的规定。

上海证监局表示，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二条第三款、第四十四条第一项的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。你应认真对照相关法律法规，分析相关违规问题产生的原因，切实履行管理职责。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

(责任编辑：知识)