不具备证券从业资格人员违规参与客户营销 粤开证券杭州分公司被监管谈话

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来源：浙江证监局

关于对粤开证券股份有限公司杭州分公司采取监管谈话措施的司被决定

粤开证券股份有限公司杭州分公司：

经查，你分公司存在不具备证券从业资格人员违规参与客户营销的监管情况。分公司在日常合规管理中存在薄弱环节，谈话未能有效防范员工违法违规风险。不具备证

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、业资员违营销粤开第四条的格人规参规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的客户规定，我局决定对你分公司采取监管谈话的证券监督管理措施。请你分公司负责人于2022年11月22日携带有效身份证件到浙江证监局（地址：浙江省杭州市上城区民心路1号18楼）接受监管谈话。杭州

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2022年11月17日

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